Зеркало этого сайта по адресу: https://учет-в-банках.рф/
Рейтинг@Mail.ru

   
   

Оглавление  Предыдущий  Следующий
Список нормативных документов

(Документ утратил силу с публикацией Указания ЦБ РФ №2998-У от от 6 мая 2013 г.)


                   
                   4. Исполнение первой части сделок РЕПО
                             с кодом расчетов Sn
   
          4.1.  Исполнение  первой части сделки РЕПО с кодом расчетов Sn
      производится  на n-й рабочий день со дня ее регистрации в Торговой
      системе. Допустимые значения n устанавливаются Банком России.
          4.2.   Исполнение   первой   части  сделки  РЕПО  инициируется
      Дилерами, выступающими от имени сторон по сделке РЕПО, введением в
      Торговую систему соответствующих заявок-поручений.
          4.3.  В  дату  исполнения  первой  части  сделки  РЕПО с кодом
      расчетов  Sn без подтверждения Дилер,  выступающий от имени сторон
      сделки   РЕПО,   вводит   в  Торговую   систему  заявку-поручение,
      содержащую  номер  и дату  заключения  сделки  РЕПО,  а  также все
      обязательные   и  дополнительные  условия  сделки  РЕПО,   которые
      указывались при заключении сделки РЕПО.
          Торговая   система  проверяет  параметры  заявки-поручения  на
      соответствие условиям заключенной сделки РЕПО,  проверяет значение
      указанной   в  заявке-поручении   позиции  "депо"  Первоначального
      продавца,  на достаточность количества Облигаций,  необходимое для
      исполнения  первой  части  сделки  РЕПО,  а  в случае несовпадения
      указанных   в заявке-поручении  денежных  позиций  Первоначального
      покупателя   и Первоначального  продавца  проверяет  дополнительно
      значение    денежной   позиции   Первоначального   покупателя   на
      достаточность денежных средств,  необходимых для исполнения первой
      части сделки РЕПО.
          По   результатам  проверки  Торговая  система  либо  отклоняет
      заявку-поручение (в  случае  нарушения  условий соответствия и/или
      достаточности),  либо регистрирует заявку-поручение,  одновременно
      уменьшая  (увеличивая)  значения  денежной позиции Первоначального
      покупателя  (Первоначального  продавца)  на  сумму  РЕПО и позиции
      "депо"   Первоначального   продавца  (Первоначального  покупателя)
      (позиции  РЕПО  Первоначального  покупателя  - по  сделкам  РЕПО с
      блокировкой  Обеспечения)  на  количество Облигаций,  составляющих
      Обеспечение по сделке РЕПО.
          Если  иное  не установлено Положением об обращении и настоящим
      Положением, первая  часть  сделки  РЕПО  с кодом  расчетов  Sn без
      подтверждения  считается  исполненной  в момент изменения денежных
      позиций и позиций "депо" Дилеров.
          4.4.  В  дату  исполнения  первой  части  сделки  РЕПО с кодом
      расчетов  Sn с подтверждением Дилеры,  выступающие от имени сторон
      по сделке,  вводят в Торговую систему заявки-поручения, содержащие
      номер  и дату  заключения сделки РЕПО,  а также все обязательные и
      дополнительные  условия  этой  сделки,  которые указывались при ее
      заключении.
          При   получении  заявки-поручения  Первоначального  покупателя
      Торговая  система  проверяет ее параметры на соответствие условиям
      сделки   РЕПО   и  значение   денежной   позиции   Первоначального
      покупателя,  указанной в данной заявке-поручении, на достаточность
      денежных  средств,  необходимых  для  исполнения  обязательств  по
      первой части сделки РЕПО. По результатам проверки Торговая система
      либо  отклоняет  эту  заявку-поручение (в случае нарушения условий
      соответствия   и/или  достаточности),   либо  регистрирует  данную
      заявку-поручение   и уменьшает  денежную  позицию  Первоначального
      покупателя на сумму РЕПО.
          При  получении  заявки-поручения  Первоначального  продавца на
      привлечение   денежных   средств  Торговая  система  проверяет  ее
      параметры  на соответствие условиям сделки РЕПО и значение позиции
      "депо"    Первоначального    продавца,     указанной    в   данной
      заявке-поручении,   на   достаточность  количества  Облигаций  для
      формирования  Обеспечения  по  данной сделке РЕПО.  По результатам
      проверки  Торговая  система  либо  отклоняет  заявку-поручение  (в
      случае  нарушения условий соответствия и/или достаточности),  либо
      регистрирует ее,  уменьшая значение позиции "депо" Первоначального
      продавца  на  количество  Облигаций,  необходимое  для  исполнения
      первой части сделки РЕПО.
          4.5.  При регистрации Торговой системой двух заявок-поручений,
      введенных двумя Дилерами, представляющими стороны по сделке РЕПО с
      кодом  расчетов Sn с подтверждением,  Торговая система увеличивает
      значения    указанных   в  заявках-поручениях   денежной   позиции
      Первоначального  продавца  и позиции  "депо"  (позиции  РЕПО  - по
      сделкам РЕПО с блокировкой Обеспечения) Первоначального покупателя
      на Сумму РЕПО и количество Облигаций,  составляющих Обеспечение по
      сделке  РЕПО,  соответственно,  при  этом первая часть сделки РЕПО
      считается исполненной.
          4.6.  До  регистрации в Торговой системе двух заявок-поручений
      на  исполнение  первой  части  сделки  РЕПО  с кодом расчетов Sn с
      подтверждением    уже    зарегистрированная    Торговой   системой
      заявка-поручение может быть снята введшим ее Дилером. При этом:
          -   в  случае   если   это   заявка-поручение  Первоначального
      покупателя, то при ее снятии Торговая система увеличивает значение
      денежной  позиции  Первоначального покупателя,  указанной в данной
      заявке, на сумму РЕПО;
          - в случае если это заявка-поручение Первоначального продавца,
      то  при  ее  снятии  Торговая система увеличивает значение позиции
      "депо"  Первоначального  продавца,  указанной в данной заявке,  на
      количество  Облигаций,  необходимое  для  исполнения  первой части
      сделки РЕПО.
          4.7.  Если  первая  часть  сделки  РЕПО с кодом расчетов Sn не
      исполнена,  то не исполнившей  обязательства признается та сторона
      сделки, чья заявка-поручение  не  была зарегистрирована в Торговой
      системе  на момент окончания торгов в дату исполнения первой части
      сделки РЕПО.
          Если первая часть сделки РЕПО с кодом расчетов Sn не исполнена
      и в Торговой системе в день исполнения первой части сделки РЕПО на
      момент    окончания    торгов   отсутствовали   зарегистрированные
      заявки-поручения  двух  сторон  по  этой  сделке,  каждая  из  них
      признается  не исполнившей обязательства  по  первой  части сделки
      РЕПО.
          Торговая  система  по итогам каждого торгового дня формирует и
      предоставляет  Дилерам информацию о не исполненных в этот торговый
      день  первых  частях  сделок  РЕПО,  заключенных с участием данных
      Дилеров.
          В  отношении  стороны, не исполнившей  свои  обязательства  по
      первой части сделки РЕПО, могут применяться санкции, установленные
      Торговой  системой  по  согласованию  с Банком  России,   а  также
      предусмотренные Базисными условиями.
          Зарегистрированная   Торговой   системой  заявка-поручение  по
      неисполненной   сделке   РЕПО   автоматически  снимается  в момент
      окончания   торгов.    При   этом   Торговая   система   совершает
      корректировку   позиций,    указанных   в  заявке,    в   порядке,
      установленном п. 4.6 настоящего Положения.
          4.8.  Частичное  исполнение  первой  части сделки РЕПО с кодом
      расчетов  Sn,  а также исполнение первой части такой сделки РЕПО в
      дату, отличную от установленной ее условиями, не допускается.