к Инструкции Банка России
от 27 декабря 2013 года N 148-И
"О порядке осуществления процедуры
эмиссии ценных бумаг кредитных
организаций на территории
Российской Федерации"
Список изменяющих документов
(в ред. Указания Банка России от 08.02.2015 N 3563-У)
Раздел I. Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном выпуске) акций
Отметка регистрирующего органа
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) <1> АКЦИЙ
___________________________________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование кредитной
организации - эмитента)
___________________________________________________________________________
(указывается вид ценных бумаг - акции именные, категория акций
(обыкновенные или привилегированные; тип привилегированных акций)
___________________________________________________________________________
(указываются номинальная стоимость одной акции, количество,
способ размещения акций)
Ценные бумаги, составляющие настоящий выпуск (дополнительный выпуск),
являются ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных
инвесторов, и ограничены в обороте в соответствии с законодательством
Российской Федерации <2>.
Утверждено "__" ____________ 20__ года решением _______________________
__________________________________________________________________________,
(указывается дата утверждения решения и наименование уполномоченного
органа кредитной организации - эмитента (кредитной организации,
реорганизуемой в форме слияния, разделения, выделения, преобразования),
утвердившего решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций)
протокол N __________________________ от "__" __________________ 20__ года,
(указываются номер протокола и дата составления протокола)
на основании решения _____________________________________________________,
(указывается соответствующее решение, понимаемое
под решением о размещении ценных бумаг в соответствии
с пунктом 10.1 настоящей Инструкции)
принятого ____________________________________ "__" ____________ 20__ года,
(указывается орган управления кредитной организации - эмитента
(кредитной организации, реорганизуемой в форме слияния, разделения,
выделения, преобразования), принявший решение о размещении акций,
и дата проведения собрания (заседания), на котором принято
данное решение)
протокол N ________________________________ от "__" ____________ 20__ года,
(указываются номер протокола и дата составления протокола)
Место нахождения кредитной организации - эмитента и контактные
телефоны: ________________________________________________________________.
(указывается место нахождения и контактные телефоны кредитной
организации - эмитента)
--------------------------------------------------------------------------¬
¦________________________________ __________________ _____________________¦
¦ (наименование должности (личная подпись) (инициалы, фамилия) ¦
¦ руководителя кредитной ¦
¦ организации) ¦
¦ ¦
¦Дата "__" ___________ 20__ года М.П. кредитной организации ¦
L--------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Здесь и далее по тексту приложения слова "дополнительного выпуска" указываются, в случае если ценные бумаги аналогичны находящимся в обращении ценным бумагам кредитной организации - эмитента.
<2> Данный текст указывается на титульном листе решения о выпуске (дополнительном выпуске) акций, предназначенных для квалифицированных инвесторов, наибольшим из шрифтов, которые использовались для печати остального текста, за исключением названия документа.
Раздел II. Порядок заполнения поля "Отметка регистрирующего органа" на титульном листе решения о выпуске (дополнительном выпуске) акций
1. В случае государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций указывается:
"ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
"__" ______________ 20__ года
Решение о государственной
регистрации вступает в силу
с даты государственной
регистрации кредитной
организации - эмитента <1>
Индивидуальный государственный
регистрационный номер:
-----------------------------¬
¦ ¦
L-----------------------------
______________________________
(наименование
регистрирующего органа)
______________________________
(подпись уполномоченного лица)
М.П.".
--------------------------------
<1> Фраза указывается в случае регистрации выпуска акций, подлежащих размещению при реорганизации в форме слияния, выделения, разделения, преобразования.
2. В случае присвоения выпуску ценных бумаг идентификационного номера указывается:
"__" __________ 20__ года
Присвоен идентификационный
номер:
-----------------------------¬
¦ ¦
L-----------------------------
Решение вступает в силу
с даты внесения в единый
государственный реестр
юридических лиц записей
о создании (государственной
регистрации) кредитной
организации в результате
реорганизации в форме
разделения или выделения
______________________________
(указывается наименование
органа, присвоившего
идентификационный номер)
______________________________
(подпись уполномоченного лица)
М.П.".
3. В случае предварительного рассмотрения документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций, указывается:
"__" __________ 20__ года
Предварительно рассмотрено
Уведомление N _______________
от "__" ___________ 20__ года
______________________________
(указывается наименование
регистрирующего органа)
______________________________
(подпись уполномоченного
лица)".
Раздел III. Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций
1. Вид, категория (тип) акций.
Указываются: вид акций - акции именные, категория размещаемых акций (обыкновенные или привилегированные), а для привилегированных акций - их тип.
2. Форма акций.
Указывается форма акций - бездокументарные.
Указываются сведения о регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента:
полное фирменное наименование регистратора;
место нахождения регистратора;
адрес для направления регистратору почтовой корреспонденции;
данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия лицензии);
номер контактного телефона (факса) регистратора.
В случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется кредитной организацией - эмитентом самостоятельно, указывается на это обстоятельство.
3. Номинальная стоимость каждой акции выпуска (дополнительного выпуска).
Указывается номинальная стоимость каждой акции выпуска (дополнительного выпуска) в валюте Российской Федерации.
4. Количество акций в выпуске (дополнительном выпуске).
Указывается количество акций, размещаемых в рамках выпуска (дополнительного выпуска).
5. Общее количество акций данного выпуска, размещенных ранее.
В случае размещения дополнительного выпуска указывается общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее. Если акции выпускаются впервые, указывается на это обстоятельство.
6. Права владельца, закрепленные акцией.
6.1. Права, закрепленные каждой обыкновенной акцией.
Указывается, что каждая обыкновенная акция кредитной организации - эмитента предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав: право на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, право на получение дивидендов, право на получение части имущества кредитной организации - эмитента в случае ее ликвидации, а также указывается на наличие иных прав в соответствии с уставом кредитной организации - эмитента и действующим законодательством.
6.2. Права, закрепленные каждой привилегированной акцией.
Указываются точные положения устава кредитной организации - эмитента о правах, предоставляемых акционерам каждой привилегированной акцией: о размере дивиденда и (или) ликвидационной стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение объявленных дивидендов, на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях, порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" и иными федеральными законами. При этом в случае, когда уставом кредитной организации - эмитента предусмотрены привилегированные акции двух и более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и (или) ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты дивидендов и (или) ликвидационной стоимости по каждому из них. Также указывается на наличие у акционеров иных прав в соответствии с уставом кредитной организации - эмитента и действующим законодательством.
В случае конвертации при изменении прав по привилегированным акциям права владельца каждой привилегированной акции указываются с учетом изменений, вносимых в устав кредитной организации - эмитента в части прав, предоставляемых привилегированными акциями, государственная регистрация которых еще не осуществлена.
В случае если размещаемые акции являются конвертируемыми ценными бумагами, также указываются категория (тип), номинальная стоимость и количество акций, в которые конвертируется каждая конвертируемая акция, права, предоставляемые акциями, в которые они конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.
6.3. Наличие ограничения максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру.
Если уставом кредитной организации - эмитента предусмотрено ограничение максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру, указывается такое ограничение.
6.4. В случае если размещаемые акции предназначены для квалифицированных инвесторов, указывается на это обстоятельство. Указываются особенности, связанные с учетом и переходом прав на указанные акции, предусмотренные действующим законодательством.
7. Порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных акциями.
Указывается следующая информация.
Решение о выпуске акций является документом, удостоверяющим права, закрепленные акцией.
Права владельцев на именные бездокументарные акции удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на акции в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Право на именную бездокументарную акцию переходит к приобретателю:
в случае учета прав на акции у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;
в случае учета прав на акции в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Права, закрепленные акцией, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту акцию. Переход прав, закрепленных именной акцией, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.
Указывается лицо, которому кредитная организация - эмитент выдает (направляет) передаточное распоряжение, являющееся основанием для внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо первого владельца (регистратор, депозитарий, первый владелец), а также указываются иные условия выдачи передаточного распоряжения.
8. Порядок и условия размещения акций.
8.1. Способ размещения акций.
Указывается способ размещения акций выпуска (дополнительного выпуска): подписка (открытая или закрытая), конвертация, распределение акций среди акционеров кредитной организации - эмитента.
При размещении акций путем закрытой подписки указывается круг потенциальных приобретателей ценных бумаг, а также может указываться количество акций, размещаемых каждому из указанных приобретателей.
8.2. Срок размещения акций.
Указывается информация о дате начала и дате окончания размещения акций или порядок определения срока размещения акций.
Под датой начала размещения акций понимается дата, с которой кредитная организация - эмитент вправе начать размещение ценных бумаг с соблюдением всех предусмотренных законодательством Российской Федерации процедур.
Под датой окончания размещения акций понимается любая дата, определенная кредитной организацией - эмитентом в период срока размещения, или дата размещения последней ценной бумаги выпуска (дата внесения записи в реестр акционеров о зачислении последней размещаемой ценной бумаги на лицевой счет акционера), если она наступает ранее определенной кредитной организацией - эмитентом даты.
В случае размещения акций путем подписки с участием лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительно размещаемых акций, указывается дата начала и окончания размещения среди лиц, имеющих преимущественное право.
В случае выпуска акций, размещаемых путем конвертации, указывается дата (срок) конвертации акций.
В случае размещения акций путем их распределения среди акционеров кредитной организации - эмитента указывается дата (порядок определения даты) распределения акций среди акционеров.
В случае размещения акций при реорганизации в форме присоединения указывается, что датой начала и окончания размещения акций будет являться дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица.
В случае размещения акций при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования указывается, что датой начала и окончания размещения акций будет являться дата государственной регистрации кредитной организации - эмитента, возникшей в результате реорганизации путем слияния, разделения, выделения или преобразования соответственно.
В случае если срок размещения акций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске (дополнительном выпуске) акций, также указывается порядок раскрытия такой информации.
8.3. Порядок и условия размещения акций.
8.3.1. Порядок и условия размещения акций путем подписки.
8.3.1.1. Порядок и условия заключения договоров.
Указывается порядок и условия заключения договоров (порядок и условия подачи и удовлетворения заявок в случае, если заключение договоров осуществляется посредством подачи и удовлетворения заявок), направленных на отчуждение акций первым владельцам в ходе их размещения.
Указывается, что в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации приобретение ценных бумаг требует предварительного (последующего) согласия Банка России, приобретатель акций должен представить кредитной организации - эмитенту документы, подтверждающие получение предварительного (последующего) согласия Банка России на указанное приобретение.
Указывается на обязанность представления приобретателем ценных бумаг в кредитную организацию - эмитент документов для осуществления оценки его финансового положения (в случае необходимости осуществления такой оценки).
Если порядок заключения договоров, направленных на приобретение размещаемых акций при открытой подписке, предусматривает адресованное неопределенному кругу лиц приглашение делать предложения (оферты) о приобретении размещаемых акций, указываются:
срок (порядок определения срока), в течение которого могут быть поданы предложения (оферты) о приобретении размещаемых акций, в том числе предложения (оферты) о приобретении размещаемых в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении размещаемых акций кредитной организации - эмитента (далее - иностранные ценные бумаги), если размещение акций кредитной организации - эмитента может осуществляться посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг;
указание на то, что каждое предложение (оферта) должно содержать цену приобретения и количество размещаемых акций (иностранных ценных бумаг, если размещение акций кредитной организации - эмитента может осуществляться посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг), которое лицо, делающее предложение (оферту), обязуется приобрести по указанной цене, и (или) согласие такого лица приобрести соответствующие ценные бумаги в определенном в оферте количестве или на определенную в предложении (оферте) сумму по цене размещения, определенной (определяемой) кредитной организацией - эмитентом в соответствии с данным решением о выпуске (дополнительном выпуске) акций;
срок и порядок получения лицами, сделавшими предложения (оферты) о приобретении размещаемых акций (за исключением лиц, осуществляющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг), ответа о принятии таких предложений (акцепта), в том числе указание на то, что ответ о принятии предложения (акцепт) направляется лицам, определяемым кредитной организацией - эмитентом по ее усмотрению из числа лиц, сделавших такие предложения (оферты).
Поданные предложения (оферты) о приобретении размещаемых ценных бумаг, в том числе предложения (оферты) о приобретении иностранных ценных бумаг, если размещение ценных бумаг кредитной организации - эмитента может осуществляться посредством размещения иностранных ценных бумаг, подлежат регистрации в специальном журнале учета поступивших предложений в день их поступления.
В случае если акции размещаются посредством подписки на организованных торгах, указывается наименование лица, организующего проведение организованных торгов (кредитная организация - эмитент, специализированная организация). Если организатором торгов является специализированная организация, также указываются ее полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, а если такой организацией является организатор торговли на рынке ценных бумаг, в том числе биржа, - также номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.
Если в качестве организатора организованных торгов выступает биржа или иной организатор торговли на рынке ценных бумаг, указывается на то, что торги проводятся в соответствии с правилами биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг, зарегистрированными в установленном законодательством Российской Федерации порядке. При этом, в случае если ответ о принятии предложений (оферт) о приобретении размещаемых акций направляется участникам организованных торгов, определяемым по усмотрению кредитной организации - эмитента из числа участников организованных торгов, сделавших такие предложения (оферты), указывается на это обстоятельство.
В случае проведения организованных торгов, в ходе которых определяется цена размещения акций, указываются:
порядок подачи участниками организованных торгов конкурентных заявок, содержащих количество приобретаемых акций и цену их приобретения, а также порядок удовлетворения конкурентных заявок с учетом следующего:
а) конкурентные заявки должны удовлетворяться по цене, указанной в конкурентной заявке, которая в случае установления цены отсечения не должна быть ниже такой цены отсечения, либо по единой цене, определенной уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента;
б) если иное не устанавливается решением о выпуске акций, приоритетному удовлетворению должны подлежать конкурентные заявки, содержащие наибольшую цену приобретения;
в) в случае, если условия проведения организованных торгов предусматривают подачу участниками организованных торгов как конкурентных, так и неконкурентных заявок, приоритетному удовлетворению подлежат конкурентные заявки;
порядок подачи участниками организованных торгов неконкурентных заявок (в случае, если подача таких заявок предусматривается решением о выпуске акций), содержащих общую сумму, на которую заявитель обязуется приобрести акции без определения количества приобретаемых акций и цены их приобретения;
порядок удовлетворения неконкурентных заявок с учетом того, что неконкурентные заявки должны удовлетворяться по средневзвешенной цене всех удовлетворенных в ходе торгов конкурентных заявок, или иной цене, рассчитанной на основании такой средневзвешенной цены.
В случае если кредитная организация - эмитент и (или) уполномоченное ею лицо намереваются заключать предварительные договоры, содержащие обязательство заключить в будущем основной договор, направленный на отчуждение размещаемых акций первому владельцу, или собирать предварительные заявки на приобретение размещаемых акций, дополнительно указываются порядок заключения таких предварительных договоров или порядок подачи таких предварительных заявок.
Если размещение акций путем открытой подписки осуществляется с возможностью их приобретения за пределами Российской Федерации, в том числе посредством приобретения иностранных ценных бумаг, указывается на такую возможность.
В этом случае также указывается, что размещением ценных бумаг российского эмитента посредством размещения иностранных ценных бумаг считается:
зачисление размещаемых ценных бумаг российского эмитента, права в отношении которых удостоверяются размещаемыми иностранными ценными бумагами, на счет депо депозитарных программ, открытый в российском депозитарии, которому открыт счет депо номинального держателя в центральном депозитарии;
совершение действий, являющихся размещением иностранных ценных бумаг в соответствии с иностранным правом.
В случае если одновременно с размещением акций планируется предложить к приобретению, в том числе за пределами Российской Федерации посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг, ранее размещенные (находящиеся в обращении) акции кредитной организации - эмитента той же категории (типа), указываются:
сведения о владельце (владельцах) акций кредитной организации - эмитента, который (которые) намереваются предложить их к приобретению одновременно с размещением ценных бумаг (полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческой организации), наименование (для некоммерческой организации), место нахождения юридического лица или фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица);
количество акций кредитной организации - эмитента той же категории (типа), что и размещаемые акции, принадлежащих владельцу, намеревающемуся предложить их к приобретению одновременно с размещением акций;
количество акций кредитной организации - эмитента той же категории (типа), что и размещаемые акции, которое владелец намеревается предложить к приобретению одновременно с размещением акций;
предполагаемый способ предложения акций (оферта; публичная оферта; приглашение делать публичные оферты; привлечение брокера; предложение через биржу или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг; предложение за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг; иное).
В случае если акции размещаются посредством закрытой подписки в несколько этапов, условия размещения по каждому из которых не совпадают (различаются), раскрываются сроки (порядок определения сроков) размещения акций по каждому этапу и не совпадающие условия размещения.
При размещении акций путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых акций, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), указываются:
дата составления списка акционеров, имеющих право приобретения размещаемых акций, или порядок определения такой даты в соответствии с решением о размещении ценных бумаг. Данный список определяется на дату принятия решения о размещении ценных бумаг, если указанным решением не установлена иная дата или порядок ее определения;
порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых акций;
срок или порядок определения срока, в течение которого акционерам предоставляется возможность приобретения целого числа размещаемых акций, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа);
срок, в течение которого акции, размещаемые путем закрытой подписки только среди всех акционеров - владельцев акций этой категории (типа), могут быть приобретены этими акционерами пропорционально количеству принадлежащих им акций этой категории (типа), должен составлять не менее 45 дней. Данное требование не применяется для кредитных организаций, действующих в форме акционерного общества, состоящих из одного акционера, а также в случае если решение о размещении ценных бумаг принято единогласно всеми акционерами кредитной организации - владельцами ее голосующих акций и содержит срок (порядок определения срока) их размещения.
В случае если акции размещаются посредством закрытой подписки только среди акционеров кредитной организации - эмитента с предоставлением им возможности приобретения определенного (ограниченного) количества размещаемых акций, дополнительно раскрывается максимальное количество акций, которое может быть приобретено каждым акционером, или порядок его определения.
Указывается на наличие или отсутствие у акционеров возможности осуществления преимущественного права приобретения акций выпуска (дополнительного выпуска).
В случае наличия лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых акций данного выпуска (дополнительного выпуска), указываются:
дата, на которую составляется список лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых акций;
порядок уведомления лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых акций, о возможности его осуществления. В случае если порядок определения цены размещения, установленный решением о выпуске (дополнительном выпуске) акций, предусматривает определение цены после окончания срока действия преимущественного права, уведомление должно содержать сведения о сроке оплаты акций, который не может быть менее пяти рабочих дней с момента раскрытия информации о цене размещения или порядке ее определения;
порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций, в том числе срок действия указанного преимущественного права;
указание на то, что до окончания срока действия преимущественного права приобретения размещаемых акций, их размещение иначе как посредством осуществления указанного преимущественного права не допускается;
порядок подведения итогов осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций;
порядок раскрытия (предоставления) информации об итогах осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций.
Если при размещении акций акционеры имеют преимущественное право их приобретения, указывается, что договор, на основании которого осуществляется размещение ценных бумаг лицу, реализующему преимущественное право их приобретения, считается заключенным с момента получения кредитной организацией - эмитентом заявления о приобретении акций с приложенным документом об их оплате, а если цена размещения акций лицам, осуществляющим преимущественное право их приобретения, определяется после окончания срока действия указанного преимущественного права - с момента оплаты приобретаемых ценных бумаг. При этом, в случае если заявления о приобретении акций с приложенными документами об их оплате поступают в адрес кредитной организации - эмитента до даты начала размещения ценных бумаг, соответствующие договоры считаются заключенными в дату начала размещения ценных бумаг.
В случае если размещение акций осуществляется кредитной организацией - эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих кредитной организации - эмитенту услуги по размещению и (или) организации размещения акций, по каждому такому лицу указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление брокерской деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;
основные функции лица, оказывающего услуги по размещению акций;
информация о наличии (отсутствии) обязанностей по приобретению не размещенных в срок акций. В случае наличия обязанности по приобретению не размещенных в срок акций указывается количество (порядок определения количества) не размещенных в срок акций и срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество акций;
информация о наличии (отсутствии) у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;
информация о наличии (отсутствии) у такого лица права на приобретение дополнительного количества акций кредитной организации - эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) акций кредитной организации - эмитента той же категории (типа), что и размещаемые акции, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения акций, а при наличии такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества акций;
размер вознаграждения такого лица, а если указанное вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается такому лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые акции на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер указанного вознаграждения).
Если условия размещения предусматривают зачисление размещаемых акций на счет брокера, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, который открывается указанным брокером в депозитарии и не предназначен для учета прав на ценные бумаги, решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать:
долю цены размещения ценных бумаг, при оплате которой размещаемые ценные бумаги могут быть зачислены на счет брокера, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, которая не может быть менее 25 процентов цены размещения ценных бумаг;
срок (порядок определения срока), в течение которого ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, должны быть зачислены на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, который не может составлять более 14 рабочих дней;
условия и порядок зачисления ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, в том числе порядок оплаты (возмещения) расходов, связанных с таким зачислением ценных бумаг.
В случае если размещение акций осуществляется без привлечения профессиональных участников рынка ценных бумаг, указывается на это обстоятельство.
В случае если срок размещения акций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске (дополнительном выпуске) акций, указывается порядок раскрытия такой информации.
8.3.1.2. Цена размещения (порядок определения цены размещения) акций.
Указывается цена размещения одной акции (в рублях и иностранной валюте, если предполагается размещение акций за иностранную валюту) или порядок ее определения либо указание на то, что такие цены или порядок ее определения будут установлены уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента не позднее начала размещения акций.
В случае если при размещении акций предоставляется преимущественное право их приобретения, указывается цена или порядок определения цены размещения акций лицам, имеющим преимущественное право.
8.3.1.3. Условия и порядок оплаты акций.
В случае оплаты акций денежными средствами указывается порядок и срок оплаты (форма расчетов, указание, какой накопительный счет будет (какие накопительные счета будут) использоваться при оплате акций, полное и сокращенное фирменное наименование кредитных организаций (наименование подразделения расчетной сети Банка России), где открыт (предполагается открыть) накопительный счет, оформляемые документы и так далее).
В случае оплаты акций неденежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться акции выпуска, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и так далее), а также сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом (привлекаемых) для определения рыночной стоимости такого имущества:
об оценщике, работающем на основании трудового договора: фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) оценщика, информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков), а также полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица;
об оценщике, осуществляющем оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой: фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) оценщика, присвоенный ему в установленном порядке индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН), информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков).
8.3.2. При размещении акций путем конвертации указываются:
а) в случае размещения акций с целью конвертации в них ранее размещенных конвертируемых ценных бумаг указываются порядок и условия такой конвертации (описание порядка и условий конвертации должно соответствовать описанию порядка и условий конвертации, установленному уставом и решением о выпуске конвертируемых в них ценных бумаг).
Указывается соотношение (коэффициент) конвертации, дата составления списка лиц, являющихся владельцами акций, для целей конвертации (порядок ее определения).
Указываются условия и порядок конвертации:
по требованию владельцев ценных бумаг; и (или)
по наступлении срока (календарная дата, период времени, событие (обстоятельство), которое может наступить).
В случае если конвертация ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляется по требованию их владельцев, указываются:
срок или порядок определения срока, в течение которого владельцами ценных бумаг могут быть поданы соответствующие заявления, который не может наступать ранее даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) конвертируемых ценных бумаг и составлять более одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещаемых путем конвертации в них ранее размещенных конвертируемых ценных бумаг, за вычетом периода времени, установленного для конвертации конвертируемых ценных бумаг на основании полученных заявлений;
срок, в течение которого должна быть осуществлена такая конвертация.
Указывается, что в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации приобретение ценных бумаг требует предварительного (последующего) согласия Банка России, приобретатель акций должен представить кредитной организации - эмитенту документы, подтверждающие получение предварительного (последующего) согласия Банка России на указанное приобретение.
Указывается на обязанность представления приобретателем ценных бумаг в кредитную организацию - эмитент документов для осуществления оценки его финансового положения (в случае необходимости осуществления такой оценки);
б) в случае если конвертация осуществляется при увеличении уставного капитала кредитной организации - эмитента путем увеличения номинальной стоимости размещенных акций, указываются:
общее количество находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций каждой категории (типа), номинальная стоимость которых увеличивается, номинальная стоимость каждой акции до и после увеличения ее номинальной стоимости;
индивидуальный государственный регистрационный номер (индивидуальные государственные регистрационные номера) соответствующего выпуска (соответствующих выпусков) акций, номинальная стоимость которых увеличивается, и дата его (их) государственной регистрации, а в случае если на дату утверждения настоящего решения о выпуске акций не осуществлено аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) таких акций - также индивидуальный государственный регистрационный номер каждого такого дополнительного выпуска акций и дата его государственной регистрации;
имущество (источники собственных средств) кредитной организации - эмитента, направляемое (направляемые) в оплату увеличения уставного капитала;
в) в случае если конвертация осуществляется при увеличении номинальной стоимости акций при их консолидации, указываются:
общее количество находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций каждой категории (типа), в отношении которых осуществляется консолидация, номинальная стоимость каждой акции до и после увеличения ее номинальной стоимости;
индивидуальный государственный регистрационный номер (индивидуальные государственные регистрационные номера) соответствующего (соответствующих) выпуска (выпусков) акций, номинальная стоимость которых увеличивается, и дата его (их) государственной регистрации, а в случае если на дату утверждения настоящего решения о выпуске акций не осуществлено аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) таких акций - также индивидуальный государственный регистрационный номер каждого такого дополнительного выпуска акций и дата его государственной регистрации;
количество акций соответствующей категории (типа), которые консолидируются в одну акцию той же категории (типа) (коэффициент консолидации);
г) в случае конвертации акций при уменьшении уставного капитала кредитной организации - эмитента путем уменьшения номинальной стоимости размещенных акций, указываются:
общее количество находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций каждой категории (типа), номинальная стоимость которых уменьшается, номинальная стоимость каждой акции до и после уменьшения ее номинальной стоимости;
индивидуальный государственный регистрационный номер (индивидуальные государственные регистрационные номера) соответствующего (соответствующих) выпуска (выпусков) акций, номинальная стоимость которых уменьшается, и дата его (их) государственной регистрации, а в случае если на дату утверждения настоящего решения о выпуске ценных бумаг не осуществлено аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) таких акций - также индивидуальный государственный регистрационный номер каждого такого дополнительного выпуска акций и дата его государственной регистрации.
В случае если уменьшение уставного капитала акционерного общества путем уменьшения номинальной стоимости акций осуществляется с выплатой акционерам - владельцам акций такого акционерного общества, номинальная стоимость которых уменьшается, денежных средств и (или) передачей им эмиссионных ценных бумаг другого юридического лица, дополнительно указываются:
сумма денежных средств, выплачиваемая акционерам кредитной организации - эмитента при уменьшении номинальной стоимости каждой акции, и порядок выплаты такой суммы денежных средств;
и (или)
количество, вид, категория (тип) эмиссионных ценных бумаг, передаваемых акционерам кредитной организации - эмитента при уменьшении номинальной стоимости каждой акции, индивидуальный государственный регистрационный номер соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его (их) государственной регистрации, порядок передачи таких ценных бумаг, полное фирменное наименование эмитента таких ценных бумаг и место его нахождения, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента таких ценных бумаг.
д) в случае конвертации при уменьшении номинальной стоимости размещенных акций при их дроблении указываются:
общее количество находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций каждой категории (типа), в отношении которых осуществляется дробление, номинальная стоимость каждой акции до и после уменьшения ее номинальной стоимости;
индивидуальный государственный регистрационный номер (индивидуальные государственные регистрационные номера) соответствующего (соответствующих) выпуска (выпусков) акций, номинальная стоимость которых уменьшается, и дата его (их) государственной регистрации, а в случае если на дату утверждения настоящего решения о выпуске акций не осуществлено аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) таких акций - также индивидуальный государственный регистрационный номер каждого такого дополнительного выпуска акций и дата его (их) государственной регистрации;
количество акций той же категории (типа), в которые конвертируется одна акция (коэффициент дробления).
е) в случае конвертации при изменении прав по размещенным акциям указываются:
общее количество находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций выпуска, права по которым изменяются;
индивидуальный государственный регистрационный номер соответствующего выпуска акций, права по которым изменяются, и дата его государственной регистрации, а в случае если на дату утверждения настоящего решения о выпуске акций не осуществлено аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) таких акций - также индивидуальный государственный регистрационный номер каждого такого дополнительного выпуска акций и дата его государственной регистрации.
ж) порядок и условия конвертации в случае размещения акций при реорганизации в форме присоединения указываются в соответствии с договором о присоединении и решением об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.
Порядок и условия конвертации в случае размещения акций при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования указываются в соответствии с договором о слиянии или решением о разделении, выделении и преобразовании соответственно.
Указывается имущество (источники собственных средств) кредитной организации - эмитента, если одновременно с конвертацией акций реорганизуемых кредитных организаций в оплату уставного капитала создаваемой в результате реорганизации кредитной организации или кредитной организации, к которой осуществляется присоединение, направляется имущество (собственные средства) реорганизуемых кредитных организаций.
з) указывается на то, что акции, конвертируемые при изменении номинальной стоимости акций, изменении прав по акциям, консолидации и дроблении акций, реорганизации, конвертации ценных бумаг, в результате такой конвертации погашаются (аннулируются). При необходимости указываются также иные условия осуществления конвертации акций.
8.3.3. При размещении акций путем их распределения среди акционеров указывается:
дата (порядок определения даты), в которую осуществляется распределение акций;
порядок распределения дополнительных акций среди акционеров;
имущество (источники собственных средств), за счет которого (которых) осуществляется увеличение уставного капитала кредитной организации - эмитента.
9. Порядок и срок выплаты дивидендов.
9.1. Размер дивиденда или порядок его определения.
Информация указывается в соответствии с положениями устава кредитной организации - эмитента.
9.2. Календарный график событий, определяющий порядок выплаты дивидендов.
Указывается срок (дата) выплаты дивидендов по акциям или порядок его определения, а также дата (порядок определения даты), на которую составляется список владельцев акций для целей выплаты дивидендов.
9.3. Порядок расчетов для получения доходов.
Указывается форма расчетов: наличная, безналичная; сроки перечисления начисленных доходов.
9.4. Место выплаты доходов.
10. Порядок раскрытия кредитной организацией - эмитентом информации о выпуске (дополнительном выпуске) акций.
Указывается порядок раскрытия информации о выпуске (дополнительном выпуске) акций.
В случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, указывается на это обстоятельство, а также на то, что каждый этап процедуры эмиссии акций сопровождается раскрытием.
В случае если информация раскрывается путем опубликования в периодическом печатном издании (изданиях), указывается название такого издания (изданий).
В случае если информация раскрывается путем опубликования на странице (страницах) в сети "Интернет", указывается адрес такой страницы (страниц) в сети "Интернет".
В случае если кредитная организация - эмитент обязана раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета, консолидированной финансовой отчетности кредитной организации - эмитента, сообщений о существенных фактах, указывается на это обстоятельство.
Указывается на обязательство кредитной организации - эмитента и (или) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций кредитной организации - эмитента, по требованию заинтересованного лица предоставить ему копию настоящего решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг за плату, не превышающую затраты на ее изготовление.
11. Указывается на обязательство кредитной организации - эмитента обеспечить права владельцев акций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.
12. Иные сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.