Приложение 12

Зеркало этого сайта по адресу: https://учет-в-банках.рф/

Оглавление Предыдущий Следующий
Список нормативных документов

Приложение 12

к Инструкции Банка России

от 27 декабря 2013 года N 148-И

"О порядке осуществления процедуры

эмиссии ценных бумаг кредитных

организаций на территории

Российской Федерации"

Список изменяющих документов

(в ред. Указания Банка России от 08.02.2015 N 3563-У)

Раздел I. Форма титульного листа уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА

(ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) <1> ЦЕННЫХ БУМАГ

___________________________________________________________________________

(указывается полное фирменное наименование кредитной организации

- эмитента)

__________________________________________________________________________;

(для размещенных ценных бумаг указываются вид ценных бумаг (акции,

облигации, опционы кредитной организации - эмитента); категория акций

(обыкновенные или привилегированные); тип привилегированных акций;

идентификационные признаки облигаций и опционов кредитной организации

- эмитента, включая серию и срок погашения (для облигаций);

форма ценных бумаг (документарные или бездокументарные)

__________________________________________________________________________;

(указываются номинальная стоимость, количество подлежавших размещению

ценных бумаг в соответствии с решением об их выпуске (дополнительном

выпуске) и количество размещенных ценных бумаг, способ их размещения)

индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска

(дополнительного выпуска) ценных бумаг: __________________________________,

(указывается индивидуальный

государственный регистрационный

номер и при дополнительном выпуске

- индивидуальный код)

дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных

бумаг "__" _______ 20__ года.

Утверждено "__" __________ 20__ года решением (приказом)

__________________________________________________________________________,

(указывается дата утверждения и наименование уполномоченного органа

кредитной организации - эмитента, утвердившего уведомление об итогах

выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

протокол N ___________________ от "__" _________________________ 20__ года.

(указываются номер протокола и дата составления протокола)

Место нахождения кредитной организации - эмитента и контактные

телефоны: ________________________________________________________________.

(указывается место нахождения и контактные телефоны кредитной

организации - эмитента)

--------------------------------------------------------------------------¬

¦____________________________________ ________________ ___________________¦

¦(наименование должности руководителя (личная подпись) (инициалы, фамилия)¦

¦ кредитной организации) ¦

¦ ¦

¦Дата "__" __________ 20__ года М.П. кредитной организации ¦

L--------------------------------------------------------------------------

--------------------------------

<1> Здесь и далее по тексту приложения слова "дополнительного выпуска" указываются, в случае если ценные бумаги аналогичны находящимся в обращении ценным бумагам кредитной организации - эмитента.

Раздел II. Содержание уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.

Указываются вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы кредитной организации - эмитента (именные), категория (тип) - для акций; идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и так далее - для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов кредитной организации - эмитента.

2. Форма ценных бумаг.

Указывается форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Способ размещения ценных бумаг.

Указывается способ размещения ценных бумаг - открытая подписка.

4. Фактический срок размещения ценных бумаг.

Указываются:

дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг);

дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю; дата окончания размещения, установленная решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг - при неполном размещении ценных бумаг в установленный решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг срок).

В случае если в ходе эмиссии ценных бумаг акционерам кредитной организации - эмитента предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, в уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указывается фактический срок осуществления преимущественного права (даты получения акционерным обществом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).

В случае если выпуск облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.

5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги.

Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.

6. Количество размещенных ценных бумаг.

Указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, в том числе:

количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных денежными средствами, и количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных иным имуществом;

количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе осуществления преимущественного права их приобретения.

В случае размещения акций дополнительно указываются:

количество фактически размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость;

количество акций, размещенных посредством размещения иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении таких акций.

7. Цена (цены) размещения ценных бумаг.

Указываются цена (цены) размещения ценных бумаг и количество ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.

Информация может быть приведена в виде следующей таблицы:

N п/п	Цена размещения, руб./ед. иностранной валюты	Количество ценных бумаг, размещенных по указанной цене, штук
1	2	3

8. Общая сумма поступлений за размещенные ценные бумаги.

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указывается общая сумма поступлений в рублях, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, в том числе:

сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент внесения (предъявления в кредитную организацию поручения на перечисление денежных средств в иностранной валюте на банковский счет кредитной организации - эмитента или посредника в иностранной валюте), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг.

9. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

Указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества подлежавших размещению ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

В случае размещения акций дополнительно указывается доля акций, размещенных посредством размещения иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении таких акций, от общего количества подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска).

10. Крупные сделки кредитной организации - эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации - эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг.

Описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг крупные сделки кредитной организации - эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации - эмитента, которые в соответствии с федеральными законами требовали их одобрения уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента.

По каждой такой сделке указываются:

категория сделки (крупная сделка; сделка, в совершении которой имелась заинтересованность; крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);

дата совершения сделки;

фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица или полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица - первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;

количество ценных бумаг, размещенных по сделке;

для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны кредитной организации - эмитента, - фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица и (или) полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;

сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента не принималось.

11. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации - эмитента.

По состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг указываются полные фирменные наименования (наименования, фамилии, имена, отчества (если последние имеются) лиц, на имя которых в реестре акционеров кредитной организации - эмитента зарегистрированы:

акции, составляющие не менее чем два процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

обыкновенные акции, составляющие не менее чем два процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

именные ценные бумаги, конвертируемые в акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента, которая будет принадлежать такому лицу в результате указанной конвертации;

именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, которая будет принадлежать такому лицу в результате указанной конвертации.

В случае если лицом, на имя которого в реестре акционеров зарегистрированы ценные бумаги кредитной организации - эмитента, является номинальный держатель, указывается на это обстоятельство.

12. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента по алфавиту на дату утверждения уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

По каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента указываются:

фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);

должности, занимаемые в кредитной организации - эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента) и других организациях, в том числе по совместительству, в хронологическом порядке. Информация может быть приведена в виде таблицы:

N п/п	Дата вступления в (назначения на) должность	Наименование должности	Полное фирменное наименование организации
1	2	3	4

;

доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.

13. Список всех членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента по алфавиту на дату утверждения уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

По каждому члену коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента указываются:

фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);

N п/п	Дата вступления в (назначения на) должность	Наименование должности	Полное фирменное наименование организации
1	2	3	4

;

доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

14. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, на дату утверждения уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Указываются:

фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);

N п/п	Дата вступления в (назначения на) должность	Наименование должности	Полное фирменное наименование организации
1	2	3	4

;

доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

15. Сведения об организаторе торговли, осуществившем допуск размещенных ценных бумаг к организованным торгам.

Указываются:

полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование, место нахождения организатора торговли, осуществившего допуск размещенных ценных бумаг кредитной организации - эмитента к организованным торгам;

дата принятия уполномоченным органом организатора торговли решения о допуске размещенных ценных бумаг кредитной организации - эмитента к организованным торгам;

уровень котировального списка, в который включены размещенные ценные бумаги кредитной организации - эмитента.