Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
Список изменяющих документов
(в ред. Указаний Банка России от 14.06.2013 N 3016-У,
от 06.11.2014 N 3438-У, от 30.11.2015 N 3865-У)
Список изменяющих документов
(в ред. Указаний Банка России от 06.11.2014 N 3438-У)
Код формы по ОКУД 0406006
---------------------------------------------------------------------------¬
¦ ¦
L---------------------------------------------------------------------------
Наименование банка ПС
Ведомость банковского контроля по кредитному договору
--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
по ПС от _________ N ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦/¦ ¦
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
Раздел I. Сведения из паспорта сделки
1. Сведения о резиденте
-----------------------------------------------------¬
1.1. Наименование ¦ ¦
L------------------T---------------------------------+
1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации¦ ¦
+---------------------------------+
Район ¦ ¦
+---------------------------------+
Город ¦ ¦
+---------------------------------+
Населенный пункт ¦ ¦
+---------------------------------+
Улица (проспект, переулок ¦ ¦
и т.д.) ¦ ¦
+---T----------T---T----------T---+
Номер дома (владение) ¦ ¦Корпус ¦ ¦Офис ¦ ¦
¦ ¦(строение)¦ ¦(квартира)¦ ¦
L---- L---- L----
--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
1.3. Основной государственный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
регистрационный номер L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
1.4. Дата внесения записи в государственный реестр ¦ ¦ ¦.¦ ¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
1.5. ИНН/КПП ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
Наименование |
Страна |
|
наименование |
код |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
|
... |
|
|
3. Сведения о кредитном договоре
3.1. Общие сведения о кредитном договоре
N |
Дата |
Валюта кредитного договора |
Сумма кредитного договора |
Дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору |
Особые условия |
Код срока привлечения (предоставления) |
||
наименование |
код |
зачисление на счета за рубежом |
погашение за счет валютной выручки |
|||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
кредитному договору
Валюта кредитного договора |
Сумма транша |
Код срока привлечения (предоставления) транша |
Ожидаемая дата поступления транша |
|
наименование |
код |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки
N п/п |
Регистрационный номер банка ПС |
Дата принятия паспорта сделки при его переводе |
Дата закрытия паспорта сделки |
Основание закрытия паспорта сделки |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
X |
|
|
... |
|
|
|
|
5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
N п/п |
Дата |
Документ, на основании которого внесены изменения в паспорт сделки |
|
N |
дата |
||
|
|
|
|
... |
|
|
|
6. Сведения о ранее --T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬
оформленном паспорте сделки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦ ¦ ¦ ¦/¦ ¦/¦ ¦
по кредитному договору L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+--
7. Специальные сведения о кредитном договоре
7.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за
исключением платежей по возврату основного долга)
Фиксированный размер процентной ставки, % годовых |
Код ставки ЛИБОР |
Другие методы определения процентной ставки |
Размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке, % годовых |
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
|
|
7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением
платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных
в пункте 7.1)
|
7.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки |
Код валюты кредитного договора |
Сумма |
1 |
2 |
|
|
|
8. Справочная информация о кредитном договоре
8.1. Основания заполнения пункта 8.2
8.1.1. |
Сведения из кредитного договора |
|
8.1.2. |
Оценочные данные |
|
8.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных
платежей
N п/п |
Код валюты кредитного договора |
Суммы платежей по датам их осуществления, в единицах валюты цены кредитного договора |
Описание особых условий |
|||
по погашению основного долга |
в счет процентных платежей |
|||||
дата |
сумма |
дата |
сумма |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
8.3. |
Отметка о наличии отношений прямого инвестирования |
|
8.4. |
Сумма залогового или другого обеспечения |
|
8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного
нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
N п/п |
Наименование нерезидента |
Код страны места нахождения нерезидента |
Предоставляемая сумма денежных средств, в единицах валюты кредитного договора |
Доля в общей сумме кредита (займа), % |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
Раздел II. Сведения о платежах
N п/п |
Дата операции |
Признак платежа |
Код вида валютной операции |
Сумма операции, в единицах валюты |
Код страны банка получателя (отправителя) платежа |
Признак изменения записи |
Код страны банка-нерезидента |
Примечание |
|||
платежа |
кредитного договора |
||||||||||
код валюты |
сумма |
код валюты |
сумма |
||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Раздел III. Сведения об исполнении обязательств
по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения
расчетов в денежной форме
N п/п |
Подтверждающий документ |
Код вида подтверждающего документа |
Сумма по подтверждающим документам, в единицах валюты |
Признак изменения записи |
Примечание |
||||
N |
дата |
документа |
кредитного договора |
||||||
код валюты |
сумма |
код валюты |
сумма |
||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу
Дата расчета задолженности по основному долгу |
В валюте кредитного договора |
|||||
код валюты |
сумма денежных средств, полученных (предоставленных) по кредиту (займу) |
сумма денежных средств, переведенных (зачисленных) в счет погашения основного долга |
сумма уменьшения задолженности по основному долгу по иным основаниям |
сумма увеличения задолженности по основному долгу по иным основаниям |
задолженность по основному долгу на дату расчета (на дату закрытия паспорта сделки) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
Порядок формирования ведомости банковского контроля
по кредитному договору
Список изменяющих документов
(в ред. Указаний Банка России от 14.06.2013 N 3016-У,
от 30.11.2015 N 3865-У)
1. В заголовочной части ведомости банковского контроля из ПС указываются:
полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС;
дата в формате ДД.ММ.ГГГГ и номер ПС, оформленного по кредитному договору.
2. В раздел I "Сведения из паспорта сделки" переносятся данные, содержащиеся в ПС, за исключением данных, содержащихся в ПС в разделе 7 "Справочная информация".
3. Раздел II "Сведения о платежах" формируется из данных по валютным операциям, подлежащих хранению уполномоченными банками в соответствии с главой 4 настоящей Инструкции, а также дополнительной информации, содержащейся в справках о валютных операциях, и иных, имеющихся в распоряжении банка ПС документов и информации, которые связаны с проведением резидентом валютных операций по кредитному договору, с учетом следующего.
(в ред. Указания Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)
В случае совпадения валюты платежа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 9 в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка получателя платежа при списании денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны места нахождения банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу резидента.
В графе 10 указывается символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)) в случае, если информация в данной строке была изменена на основании справки о валютных операциях, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)). В иных случаях графа 10 не заполняется.
(в ред. Указания Банка России от 30.11.2015 N 3865-У)
В графе 11 в случае если в соответствии со справкой о валютных операциях зачисление (списание) денежных средств проведено по счету резидента, открытому в банке-нерезиденте, в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента, через счет в котором осуществлены расчеты по кредитному договору. В иных случаях графа 11 не заполняется.
В графе 12 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
4. Раздел III "Сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения расчетов в денежной форме" формируется на основании данных, содержащихся в справках о подтверждающих документах, а также иных имеющихся в распоряжении банка ПС подтверждающих документов и информации с учетом следующего.
В случае совпадения валюты подтверждающего документа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 9 указывается "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)) в случае, если информация в данной строке была изменена на основании справки о подтверждающих документах, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)). В иных случаях графа 9 не заполняется.
(в ред. Указания Банка России от 30.11.2015 N 3865-У)
В графе 10 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
В случае, указанном в пункте 9.6 настоящей Инструкции, комиссия, удержанная банком-корреспондентом, отражается самостоятельно банком ПС в разделе III ведомости банковского контроля с кодом вида подтверждающего документа 16_3 по ПС, содержащим в четвертой части номера ПС код вида кредитного договора 5 (в случае удержания указанной комиссии из переводимой нерезидентом суммы возврата основного долга), и с кодом вида подтверждающего документа 12_3 по ПС, содержащим в четвертой части номера ПС код вида кредитного договора 6 (в случае удержания указанной комиссии из переводимой нерезидентом суммы предоставления кредита (займа) либо в случае возврата резиденту суммы ошибочно списанных денежных средств в счет погашения основного долга).
(абзац введен Указанием Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)
5. Раздел IV "Расчет задолженности по основному долгу" формируется следующим образом.
В графе 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата расчета задолженности по основному долгу.
В графе 2 в соответствии с ОКВ указывается цифровой код валюты кредитного договора.
В графе 3 указывается:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 40030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 40900, 99010:
;
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41800:
.
В графе 4 указывается:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды вида валютной операции 43015 и 32010, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 43800:
;
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды вида валютной операции 42015 и 32025, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды вида валютных операций 42900 и 99010:
.
В графе 5 указывается:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 05_3, 06_3, 07_3, 08_3, 09_3, 10_3, 11_3, 13_3, 16_3;
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 05_4, 06_4, 07_4, 08_4, 09_4, 10_4, 11_4, 13_4.
В графе 6 указывается:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указан код вида подтверждающего документа 12_4;
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указан код вида подтверждающего документа 12_3.
В графе 7 указывается сумма задолженности по основному долгу по кредитному договору, рассчитанная следующим образом:
графа 7 = подпункт 7.3 раздела I + графа 3 - графа 4 - графа 5 + графа 6.
В случае изменения валюты кредитного договора данные по разделу IV формируются в каждой валюте кредитного договора с учетом начальной задолженности по кредитному договору, указанной в подпункте 7.3 раздела I "Сведения из паспорта сделки" для соответствующей валюты кредитного договора.
(п. 5 в ред. Указания Банка России от 30.11.2015 N 3865-У)
6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения.